“IPO自查收官 两个月97家公司“撤单””

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证券监管委员会昨日召开新闻发布会，集中应对近期备受市场瞩目的ipo财务专项检查进展、扩大可转换融资券试点范围、完善的“小红采购”监管措施、证券企业现场检查工作进展等10大热点问题。

2个月9家公司提交自我调查报告

根据ipo财务专项检查工作的总体部署，3月底前未提交自愿检查报告并申请中止审查的单位，应当在5月底前提交自愿检查报告。

证券监督管理委员会新闻发言人介绍，自4月以来，截至5月30日，已有9家公司提交自愿检测报告，97家公司提交中止审查申请，其中89家公司在3月底前未提交自愿检测报告就申请中止。

相关考核部门接收自查报告或中止考核申请的时间延长至5月31日晚9时，届时提交自查报告的公司数量超过10家的，仍采用随机抽查10家的方法生成下一阶段现场检查公司名单，最终不到10家的，全部

融通券的试行范围和目标的扩大

证券监管委员会发言人表示，许多证券企业希望早日参与融通券业务，以应对自身证券短缺的问题，一些机构的客户希望参与证券放贷。 据此，证券公司正在考虑扩大参加转换券业务试点的证券公司范围，扩大转换券的目标范围。

据悉，目前相关证券企业正在完善系统功能，优化业务方案，整理业务流程，充实业务人员。 各项准备就绪、市场条件成熟后，有序扩大融券业务试点范围。

今年2月28日，首批11家证券企业正式参加融资券试点，试点以来整体运营顺利，融资券累计成交额达到6亿元，实现融资券业务预期目标。 市场认为，作为证券企业融资业务的配套机制，有利于我国信用交易制度的完善，对证券市场的影响是中性的。

研究如何将“小红采购”纳入监管

与市场关注的“小红采购”问题相比，证券监督管理委员会信息发言人指出，国内公司境外间接上市涉及的文案更多、繁杂，证券监督管理委员会将进一步加强与商务部、外汇局等相关部门的合作，共同完善国内公司境外间接上市的监管措施 研究如何将“小红采购”纳入监管视野，维护中国企业在国际资本市场的良好形象。

该发言人还表示，证券监督管理委员会将帮助符合境外上市条件的公司境外上市，利用国内外两个市场、两个资源提高核心竞争力。

根据目前的规定，公司在国外上市没有规模、利润、资金筹措额等方面的限制，申请和考核流程也将进一步简化，国内外考核流程同步进行。 拟境外发行上市的企业在接到证券监督管理委员会受理通知后，可以向境外证券监督机构或交易所提出发行上市的初步申请。 收到证券监督管理委员会行政许可文件后，可以向境外证券监督机构或者交易所提出上市正式申请。

媒体机构没有发行经营证券许可证

最近，媒体报道的大智惠、东方财富网得到许可，从事电子证券公司的业务。 证券监督管理委员会信息发言人昨日表示，证券监督管理委员会近期未批准新建证券企业，也未向媒体机构发放经营证券业务的许可证。

根据证券监督管理条例的相关规定，设立证券企业和证券企业变更业务范围是行政许可事项，须经证券监督管理委员会批准，未经批准的任何单位和个人不得经营证券业务。

今年3月，根据中证协、中国结算发布相关规定，证券企业非现场开户业务正式启动，其中网上开户是利用互联网技术服务的创新，证券公司为用户提供开户服务，网上服务和网上服务两者

发言人表示，网上开户是开户方法的创新，与证券业务许可证无关，无需追加申请业务资格。 证券企业利用网络平台开展业务前景广阔，证券监督管理委员会已经引起广泛关注和不断研究，下一步将根据市场需求及时提出相关指导意见，规范诱惑。

证券公司现场检查将进入机构部的直检阶段

今年年初，证券监督管理委员会安排了年度证券企业现场检查工作，检查点是将资产管理工作、合规管理和风险管理进行比较。 这位发言人昨天介绍说，目前各证券企业的自主检查和各专家检查已经结束，证券监督管理委员会机构部正在按期抽查部分证券企业进行直接检查。

发言人表示，从前期检查情况看，各证券企业基本可以按照法律法规要求开展理财业务，建立并实施合规管理和风险管理制度，但部分企业存在业务操作不规范、内部管理薄弱的问题。 比较这些问题，有关证监局督促证券企业整改，根据性质轻重和整改情况采取监管措施。

直接检测完毕后，证券监督管理委员会根据现场检测的结果，整理存在的问题，提出比较进一步的监督管理要求。

正在加快基金企业创新产品的审查

媒体对基金企业是否存在子企业设立和产品创新暂停的质疑，该发言人表示，基金管理企业子企业设立考核正常，未暂停，基金企业创新产品考核加快，将陆续上市。

为了推进基金领域创新的快速发展，证券监督管理委员会和基金业协会建立基金创新审查机制，确定基金管理企业报告的基金募集申请，经证券监督管理委员会初步审查认为具有创新性质，需要研究论证的，委托协会审查结果进行审查 但这不是审批权的下放，而是证券监督管理委员会行政审查与领域协会创新审查相结合的产物。

发言人表示，证券监督管理委员会支持创新的政策是连续的，态度已经确定。 创新产品处于正常的审查过程中，从年1月1日起取消产品审查频道后，基金企业可以根据需要自行决定报告数量和类型。 目前，基金企业报告的创新产品数量比以往大幅增加，证券监督管理委员会正在加快审核，陆续上市。

建立私募股权基金监管机制

与6月起新基金法正式生效、媒体报道中集运营调整协调部委功能、将pe/vc纳入证券监督管理委员会管理范畴的问题相比，该发言人表示，不便应对中编集运营功能范畴内的问题， 他说，证券监管委员会和基金业协会将逐渐建立和完善私募基金监管体制，为私募基金的快速发展创造良好的外部环境，为我国财富管理领域的持续快速发展创造条件。

根据新基金法，不论是私募股权基金还是私募股权基金，受托管理的产品投资于公开发行的股票有限企业的股票、债券、基金等，证券资产达到一定规模的，应当向基金业协会申请注册。

为此，证券监督管理委员会草拟了私募证券投资基金业务管理暂行办法，并向业界征求了意见。 根据本暂行办法，证券监督管理委员会对上述标的投资私募基金及其管理机构进行监督管理，办理投资标的规模达不到标准的免签登记。 发言人表示，目前证券监督管理委员会正在努力完全修订暂行办法，尽快公布实施。

抓紧修改证券投资咨询监管规定

发言人表示，证券监督管理委员会目前正在抓紧修改、完善证券投资咨询工作监管法规，修改相关监管规定，以适应市场快速发展的需要，向证券投资咨询机构探索适合投资者诉求的业务模式，为优质专业服务 在修订过程中，涉及开展证券投资咨询业务的主体、资质标准等。 但是，至今仍适用原来的方法。

证券监督管理委员会自2006年以来暂时停止了新的证券投资咨询业务资格的准入。 年根据cepa补充协议6，批准香港证券企业和内地证券企业设立合资证券投资咨询企业。

年12月，证券监督管理委员会发布了关于利用保荐股软件加强证券投资咨询工作的规定，要求证券投资咨询机构严格按期改善其相关机构从事保荐股软件的情况。 经审定，执行有关监管要求的，允许符合条件的有关机构依法向证券监督管理委员会申请证券投资咨询业务资格，证券投资咨询机构可以申请取消相关业务资格。

华锐风电被立案检查雏鹰农牧等地

这位发言人昨日通报称，华锐风电涉嫌收入虚增、价格虚增、利润虚增等违法行为，证券监督管理委员会已正式立案，目前正在调查中。

而且，雏鹰农牧涉嫌财务造假，目前河南省证监局正在进行现场检查，一旦发现违法违规问题，将按照程序依法解决。 另外，针对康芝药业、秦宝牧业等公司的相关情况，证券监督管理委员会信息发言人表示，相关证据监督局也已经开始现场检查，正在进行相关流程。

债券品种的市场间交易正在稳步执行

对比债市统一互联互通业务进展情况，新闻发言人表示，债市互联互通是债市改革快速发展的基础性业务，去年，企业信用类债券部际协调机制第一次会议上，在投资者适宜性的前提下，支持符合条件的债券品种进行市场间交易， 就进一步提高再管理效率达成共识，目前相关协议正在事业层面落实到位，其中包括企业债务和政策性金融债务的交叉挂牌事项。 (记者马婺妤) ) ) )。

原文链接:日本新闻/财富//- 06/01/c _ 124796054