“贤成矿业涉嫌再融资欺诈遭证监会立案调查”

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本报记者朱宝琛

中国证券监督管理委员会信息发言人21日通报了河南天丰节能及相关中介机构在企业ipo申请中涉嫌违法立案的情况、国信证券在隆基股份发行中涉嫌违法违规立案的情况以及贤成矿业在再融资中涉嫌违法违规立案的情况。 其中，贤成矿业正式立项是近年来证券监督管理委员会首次立项调查上市公司再融资欺诈发行行为。

新闻发言人表示，2009年4月30日，贤成矿业股东大会通过决议，拟从控股股东西宁市国新投资控股有限公司和自然人张邻非公开发行股份购买相关矿业企业股份。 年1月7日，贤成矿业以价格不公开的方式发行，被收购的资产为5.01亿元。

贤矿业在上述非公开发行申请购买资产的过程中，涉嫌提交虚假发行申请文件，骗取发行批准，违反了证券法第193条第2款和第189条的规定。 年4月8日，证券监督管理委员会正式立案，这是近年来证券监督管理委员会首次对上市公司再融资欺诈发行行为进行立案调查。

“这些事件都是在ipo和再融资过程中发生的诈骗发行类的事件，本质上是‘假货’行为，这种行为破坏了资本市场的诚信基础，给投资者造成了巨大的损害，严重扰乱了市场秩序，违法性非常差。 ”新闻发言人表示，发行人、上市公司、中介机构都是重要的市场参与主体，上市公司新闻发布真实、准确、完善是资本市场较为有效运营的基本前提，中介机构尽职尽责是资本市场健康快速发展的重要保障，上市公司诚信、披露真实 只有忠实地对投资者负责，中介机构才能保持职业性行为、勤勉尽责，资本市场的整体质量得到保障，是投资者利益得以实现的基础。

今后，证券监督管理委员会将进一步履行“两倡一促”核心职责，继续加大对发行环节违法行为的监督执法力度，加大对上市公司不查明真相、中介机构不履行职责的解释责任力度，严惩粉饰会计和诈骗发行行为，提高投资者权益