“两基金借劲嘉股份内幕非法获利1500万 7家受疑企业忙撇清”

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经过记者徐皓支玉香

豪嘉股份( 002191，收盘价10.14元) )前员工顾某因泄露上市公司内幕消息，被深圳南山区检察院提起公诉，日前被判处有期徒刑一年，两家基金企业因该非法盈利1500万元。 在该事件相关报道的敏感时期，长盛同庆、长盛同盛、建信优先增长、华安宝利、泰达荷银效率优先、汇晋信大盘、景顺长城新兴增长、广发核心精选等7家基金企业认购了该股。

《每日经济信息》记者求证的结果表明，这7家基金企业与此案关联甚为清晰。 记者了解到，证券监督管理委员会要求所有买入劲嘉股份的基金企业证实情况，但至今调查结果尚未公布。

由于此案发生在2009年刑法修正案之后，参与此案的基金经理成为第一个在与上市公司的内幕交易中触犯刑法的例子。

昨天，深圳南山区检察院官方微博发布消息称，在近期我院提起公诉的区某泄露内部信息事件中，被告人区某因泄露内部信息致使基金企业非法获利近1500万元，被法院依法判处有期徒刑一年。

据报道，被告人关怀某系南山区某知名上市企业投资关系部经理，在某企业总经理办公会议上获悉，企业正在与某海外烟草企业协商合作，且订单量大，有可能给企业带来巨额利润。

一位顾客知道，事先发布内部消息违反相关法律规定，影响股价波动，扰乱金融市场秩序，损害投资者利益，但仍多次在不同场合将该内部消息泄露给多家基金企业。 其中两家基金企业在得知这一内幕消息后，在区某企业披露这一内幕消息之前，大量买入并抛售区某企业的股票，从中非法获利近1500万元。

《每日经济信息》记者介绍，区某上市公司为劲嘉股份，企业注册地在深圳市南山区。 年2月，豪嘉股份因《关于与美国英美烟草企业谈判合作的提示性公告》报道严重不实，在深度交流处通报批评与诚信问题并被记录在案。

随后，他致电强嘉股份有限公司董秘蒋辉，表示此次事件是员工的个人行为，与企业无关，员工离职已久。 表示企业没有接受相关调查。 对于参与内幕交易的基金企业，蒋辉也表示不了解情况。

检察院关于这个事件透露的消息很少。 记者查了资料，这次内幕交易发生在2009年。 记者了解到，豪嘉股份于2009年9月19日发布了《关于与美国英美烟草企业谈判合作的提示性公告》。 其前后将是内部交易可能发生的时期。

在该公告发布前一周，2009年9月14日~18日，劲嘉股价明显波动，5个交易日上涨21.97%，9月14日冲进涨停。 但是，在调查当天的交易席位时，当天没有购买机构席位，取而代之的是两个机构席位各卖了3000万元左右。

而且，上述公告发布后，强嘉股短线股价下跌，但随后再度震荡上涨，于10月30日登顶，3个月内股价上涨31%。

在记者发布消息之前，尚未确认哪两家基金企业参与了内幕交易。 但是，记者获悉证券监督管理委员会介入了调查。 据悉，证券监管委员会曾要求所有买入强嘉股份的基金企业证实情况。 但是，相关调查情况没有公布。

由于发布后不久是9月底的新闻发布期，2009年第三季度新闻发布敏感期介入该股的基金企业成为市场要点被质疑的对象，据强嘉股份第三季度报称，本季度末7家基金企业中有8家持有股票。 长盛同庆、长盛同盛、建信优选增长、华安宝利、泰达荷银效率优选、汇晋信大盘、景顺长城新兴增长、广发核心精选。

其中，长盛基金旗下的长盛同盛介入了当年第一季度，华安基金旗下的另一只基金华安中小盘介入了第二季度，但第三季度已经不在十大流通股主席。

对这7家基金企业，《每日经济信息》分别进行了采访，征求证明。

泰达荷银基金、广发基金的警察部长说完全不知道这件事。 据悉，长盛基金、建信基金警部长否认与内幕交易有关，未接受相关部门调查。 华安基金、汇丰晋信基金和景顺长城基金市场部的人也表示，目前没有听到相关通知和信息。

这些基金企业无一例外，没有听到调查的传闻，表示与自己的企业没有关系。 一位基金企业家警告说，参与内幕交易的基金很可能提前介入并提前退出，不一定会出现在季报上。

目前，强嘉股相关当事人顾某已被处罚一年，但参与内幕交易的基金企业及基金经理如何解决还没有。

值得注意的是，由于此次内部交易事件发生在2009年以后，如果认定为违法行为，基金经理将被追究刑事责任。

据2009年2月28日施行的《中华人民共和国刑法修正案》的金融机构相关人员和监管部门相关人员介绍，利用因职务方便而获得的非公开新闻，违反规定从事与该新闻相关的证券、期货交易活动，或者他人从事相关交易活动 含蓄或者情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，或者并处一次违法所得一倍以上五倍以下罚款； 情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

一位法律专家告诉记者，2009年修正案实施后的违法行为将受到追溯处罚。 而且，相关标准规定，“获利或者损失额不累计在15万元以上的”将被立案追究。

相关基金企业也难逃其咎。 迄今为止，基金企业和基金经理受到违规交易处罚的多为基金经理利用个人账户违规买卖股票获利。 涉及这类基金企业整体还没有判例。 基金经理和基金企业的责任孰轻孰重，必须解决。

《每日经济信息》将继续关注此事的进展。