“合规经营防范风险广发证券稳健快速发展之本”

本篇文章865字，读完约2分钟

20世纪90年代，中国资本市场的法律法规还不健全，许多证券公司为了谋求快速发展，挑战了法律边界。 广发证券一贯坚持“稳健经营、规范管理”的理念，近20年来，没有涉足国债回购、国债期货、非法代理商理财等行业内的重大风波，也没有卷入房地产实业的投资热潮。

广东省快速发展研究中心曾在给省委、省政府的专题调研报告中多次指出，执着地“彻底规范，在规范中求快速发展”的经营理念是广发证券十年来经久不衰、持续快速发展的根本保证。 1995年证券领域出现了全领域的亏损，但广发证券受益匪浅，体现了稳健的经营理念。 1995年，广发证券创始人、前董事长陈云贤博士首次提出了“股份化、集体化、国际化、规范化”战术的快速发展目标。 从1995年开始，广发证券以规范经营管理为目标，完善了规章制度，为上市奠定了基础。 1998年，广发证券成立法律事务部，为早日实现企业重大决策和内外文件合法合规考核等负责法律事务的上市，广发证券于1999年确定提出全面深化管理规范快速发展。 当时，邀请了外部第三方机构，结合证券监督管理委员会出台的各种办法，对企业的所有管理流程和规章制度进行了梳理。

严格的执行力是广发证券实行各种规章制度的关键。 2000年以后，广发证券率先实行干部轮换、干部竞争轮换、财务负责人轮换、顶级营业部轮换等，实现了考核的2000个覆盖面，成为当时行业内的先锋。 从2006年下半年开始，广发证券相继修改企业章程，设立独立董事制度。 2007年，广发证券主动向首批合规试点证券公司提出申请，设立企业合规监督，设立合规部门，标志着合规建设上升到新水平。 2008年，广发证券启动管制制度全面修订工作。 目前，广发证券建立了“董事会(风险管委会)管理层)合规监督)合规部门)各部门、各分公司合规负责人”四级合规管理组织体系，合规部门、审计部门、风险管理部门

年，在中国证券市场研究设计中心( seec )等联合主办的大型网络评选活动中，广发证券荣获“最优风险管理证券公司”，业内获得此殊荣的证券公司仅有3家，稳健合规是广发证券一贯的特色。