“山西证券：多业并举 志存高远”

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10月25日至10月27日，山西证券在深圳、上海、北京三地展开路演，拉开了进入资本市场的序幕。

山西证券成立于1988年7月，经过20多年的快速发展，秉承“诚信为本、专业服务、义制利”的经营理念，依托中西部丰富的资源，稳健经营，目前山西省内营业网点最多 经纪业务交易量在山西省内的市场占有率更是稳定在40%以上

凭借良好的经营业绩和规范管理，企业得到了监管层和领域的广泛认同，在业界享有很高的声誉。 今年，企业获得了“2009年度最快进步证券经纪商”、“中国最高地区证券经纪商”、“金融机构十大it创新模范”等多个称号，在业界打出了企业品牌，提高了知名度。

山西证券此次成功上市，大大提升了企业品牌形象。 随着募集资金的注入，企业现有业务将得到巩固，新业务也将积极开展，利润增长点也将得到充分扩大，这些都将成为山西证券以山西为基础，进军全国，一流证券企业的坚实基础。

随着稳健务实的

中国资本市场的快速发展和壮大，山西证券在风云变幻的资本市场风雨飘摇，不断凝结升华。 目前，已经形成了自己稳健的经营方式。 对于稳健、现实、具有周期性波动的证券领域来说，具有重要意义，可以使企业在竞争激烈的市场上持续快速发展。

企业稳健务实的业绩体现在企业稳定的经营业绩上。 从历史数据来看，从2001年到2009年，只有2004年出现了小额损失，剩下的一年维持着利润。 众所周知，自营业务受证券市场波动的影响最明显。 山西证券一贯秉承稳健经营的根本，在风险可控、可承受的前提下获得持续稳定的投资收益，经过多年实践，形成了一系列规范化运营模式。 年上半年，全领域实现证券投资利润3.96亿元，企业投资利润3302.77万元。

有趣的是，企业所具有的区域性特征为经纪业务的稳定和可持续快速发展奠定了很大的基础。 目前，企业已建立立足山西、覆盖国内主要城市和经济发达地区的经纪业务互联网结构。 企业是山西省内营业网点最多的证券企业，省内网点经纪业务交易总量一直位居山西省首位。 2007年、2008年、2009年山西省内市场占有率分别达到41%、43%、45%。 今后，山西省内的经纪业务仍将是企业经纪业务稳定增长的基础。

多行业同时并行

稳健的经营奠定了企业持续快速发展的基础，打开了企业成长空之间。

近年来，企业抓住了我国证券市场大幅快速发展的好机会，盈利能力持续稳定增长，净利润增长率与该领域其他企业相比处于中游以上水平。 2005年至2009年，企业净利润年均复合增长率为123.24%。 根据中国证券业协会发布的各证券企业年报和相关情况，企业2007、2008、2009年净利润增长率排名均在领域中位居上游。 2007、2008、2009年企业连续三年获得中国证券市场年会评选的“中国证券市场高成长证券企业金钥匙奖”。

在经纪业务中，山西证券市场占有率稳步提高，着手构建多层营销体系，不断推进营销创新，夯实地域特征，并调整优化营业网点布局。 目前，企业共有55家营业部，其中山西省内证券营业部38家，其中2家新设营业部已获得设立批准，正在建设中。 山西省外证券营业部数量达到17家，均位于我国经济相对发达的地区，初步实现了网点布局“立足山西，面向全国”的均衡快速发展。

山西经济的快速增长也将造福企业理财业务，山西许多高质量公司也将成为企业的潜在资源。 今年5月，企业成功设立了首批集体理财产品“汇通启富1号集体理财计划”，募集资金规模达到82849.71万元，实现了企业理财业务较为有效的突破。 迄今为止，该产品业绩突出，一直名列同类产品前三。

企业投资领域实现跨越式的快速发展。 起步以来发展迅速，近三年投资银行领域业务收入复合增长率达到39.40%。 2009年7月，中德证券正式运营，成立当时盈利。 2009年至年6月间，中德证券作为推荐机构和主要分销商首次公开发行了6个推荐项目。 首次公开发行主要分销商的项目家数量居国内合资证券公司之首。 值得一提的是，中德证券已经在大型项目上取得重大突破，担任华夏银行次级债、中国石油天然气集团公司债、铁道部公司债主的承办人和工商银行可转换财务顾问。

控股中德证券成立后，山西证券通过融合国际先进的投资银行经营与管理理念、技术手段、内部控制与风险管理体系，充分借鉴国际成熟的业务与产品创新成果，比较有效地提高了业务经营管理水平和专业服务能力 通过融合国际先进的专业服务和技术特点，完全利用丰富的国内资源和项目经验，反复实现与客户共同成长的经营理念，企业将努力成为中国国内资本市场投资银领域的领导者。

集约化精细化管理价格控制[/BR/]企业实行集约化管理模式，批量编制费用预算、批量采购和招标10万元以上大额支出、集中缴费、经济效益与人力成本挂钩等措施 提高了企业财务价格管理能力

企业通过交易系统、清算系统、财务系统、内控系统、办公系统、客户管理系统的集中，统一安排管理资源。 建立了面向效率和安全的集中管理模式，依托集中交易、集中清算、集中财务、集中风力控制四大技术平台实现了业务链接和安全运行。 这个模式不仅可以控制风险，还可以比较有效地节约价格。 企业2007-2009年的价格管理能力指标分别为2.69、1.88、2.14，在领域内位居前列。

此外，企业大力推广网上交易方法，这些措施提高了运营效率，降低了业务运营价格。

强力经纪业务

作为“中西部证券公司ipo第一股”，山西证券向社会公开发行4亿股以下。 进入资本市场后，随着“新鲜血液”的注入，企业有能力实现自己谋求疆维的战术计划。 促使越来越多的省份配置越来越多的网点，提高管理水平，使企业成为全国一流的证券公司。

2009年度和年上半年，企业经纪业务分别占营业收入的82.57%和71.11%。 为了进一步提高企业经纪业务的市场占有率水平，山西证券强化了地域特征，并调整优化了营业网点布局。 初步实现了网点布局“立足山西，面向全国”的均衡快速发展。 并加强营销队伍建设，不断提高顾客服务水平，努力推进业务转型。 企业客户服务、产品和综合体验的企业品牌“汇通启富”被《证券时报》评为“中国最佳经纪业务服务企业品牌新星”，呼叫中心95573全国统一客户服务电话改造上线。 未来，企业将进一步加大山西省内地区的精耕细作，持续扩大省内领先特性，不断增加省外营业网点数量，为企业各项业务的快速发展夯实基础。

资产管理和自营业务的扩大

企业在风险控制的前提下，发挥专业的研究和管理特点，实现资产管理业务和自营业务的更快发展。

企业今年成功设立了首款集合理财产品“汇通启富1号集合理财计划”，理财业务正式纳入企业业务范畴，随着资本的扩大，企业适当扩大该业务的自主资金投入规模，建立自己的企业品牌，并

在2008年证券企业自营业务普遍亏损的情况下，山西证券自营业务仍实现盈利； 年上半年，企业实现投资收益3302.77万元，表现出较强的抗风险能力和稳定的成长性。

提高承销实力

投资银行领域的业务是企业近年来快速业务增长的途径，近三年来该业务收入年均复合增长率达到39.4%。 2009年度和年上半年，投资银领域分别占企业营业收入的9.55%和17.9%。 旗下中德证券自2009年7月开始运营以来，作为推荐机构和主要分销商首次公开发行了6个推荐项目，居国内合资证券公司之首。

我国资本市场在创新的背景下，高质量的大企业和高成长性的中小企业迅速发行上市，创业板、中小板的扩张、红筹股和h股的回归和国际版、otc市场的建立和完整性给证券企业的承销工作带来了前所未有的历史机遇。

创新业务

目前，我国正在加快多层资本市场体系的建设，鼓励创新业务的快速发展，这为有实力的证券企业创造了广阔的空区间。

山西证券高度重视创新业务的快速发展，2007年取得创新类证券公司资格后，进一步加强了人员配置、业务研究、制度制定、系统测试和业务培养的投入力度。 股权转让代理合同项目达23个，储备项目近70个，与中关村、张江、苏州、长沙、沈阳、长春等高新技术产业开发区建立了密切的合作关系。 随着国家代建股权转让试点园区的扩大，企业代建股权转让业务备受期待。

此次募集资金到位后，将全面加快融资融券业务的开展。 直投业务资格正在申请中。 此外，企业还计划向大华期货增资，这笔增资将促进业务快速发展，扩大规模。

融资融券业务以资本实力为基础，能够拓宽证券企业融资渠道，引导其他产品创新机会的直接投资业务将促使高质量公司在国内上市，增强国内资本市场的活力，、 有助于证券企业全面提高自身管理水平和核心竞争力的权证创立业务可以丰富证券市场的产品水平，提高证券企业的市场吸引力等其他创新业务，为证券企业提供了新的业务空之间，推动证券企业的业务转型和扩张。

随着企业资本金的上升，上述新业务将朝着企业业务扩大和新利润点的方向发展。 企业表示将密切关注政策和市场形势的变化，及时开展监管部门批准的创新工作，积极准备朝着多元化目标前进。

除了拓展业务外，企业还在深入思考后方新闻系统的稳定运行、保护投资者的好处。 此次募集资金投入新闻系统的建设，是为了保证投资者在市场规模扩大而活跃交易中的利益，对保障各项业务的顺利运营、提高市场竞争力具有极其重要的作用。 转载时请联系《每日经济信息》报社。 未经《每日经济信息》报社授权，严禁转载和镜像，违者必须追究。

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