“国贸盛乾被证监会调查8自然人股东涉案”

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经记者毛晋楠

说:“我现在正在国外进行调查。 由于案件处于侦查阶段，有关情况需要保密，不能向外界透露。 ”。 昨天，中国证券监督管理委员会审计总队相关人士根据《每日经济信息》报道，证券监督管理委员会审计总队近日立案调查湖北国贸盛干投资企业(以下简称国贸盛干)等涉嫌违反证券法律法规的行为，涉及其他8名自然股东。

作为阳光私募信托的管理者，湖北国贸盛干为什么会被证券监督管理委员会立案调查？ 同时和8个自然人股东有关系吗？

业内人士认为，阳光私募信托在实际运营中有信托企业和证券公司的双重监管，违规问题较少。 在这次调查中，没有排除8个自然人口账户是国贸盛干老鼠仓的可能性。

公开资料显示，国贸盛干首批私募产品自2008年4月运营以来，作为青岛碱业、国旅联合、全柴动力、首发股、正虹科技、新疆天业、郑州煤电、大冶特钢和青海明胶的前10大流通股东， 但是证券监督管理委员会公布的8名自然人没有出现在上述企业的前10大股东名单中。 事件看起来很迷茫。

根据企业网站资料，国贸盛干注册资本3000万元，于2008年初在湖北武汉成立。 企业的经营范围包括风险投资、股票投资、实业投资、房地产投资、投资咨询(证券投资咨询除外)等。 2008年4月，企业与交银国信信托合作发行私募基金，截至2009年5月20日，交银国信国贸盛干首期证券投资集合资金信托计划单位净利润为1.4231。

在私募界，国贸虽然不算很盛行，但其理财水平不亚于深圳、上海等资本前沿地的企业。 根据国金证券对私募领域的评级，截至5月20日，湖北国贸盛干近1年净增长率为44.35%，国金证券也对企业给予“五星级”管理者评级。

昨天记者致电国贸盛干时，企业方面的张先生表示，目前企业经营一切正常，信托业务也在顺利开展中。 因为不便透露任何情况，她请记者关注证券监督管理委员会发表的调查结果。 随后，记者致电交银国信信托，但由于业务部总监吴自力正在开会，记者无法取得联系。

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