“证监会发布QFII参与期指交易等新规”

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经过记者张奇

中国证券监督管理委员会昨天( 5月6日)正式发布了《合格境外机构投资者参与股指期货交易指导》(以下简称“指导”)。 根据《指导原则》，qfii只能从事担保交易，不能利用期指在境外发行衍生品的证券监督管理委员会还根据《新闻披露违法行为行政责任认定规则》(以下简称《信披认定规则》)和《证券企业证券自营业务投资范围及相关事项》

根据《指引》第三条，合格的投资者只能参与期货交易，从事套期保值交易，并按照中金所的有关规定执行。 除中国证券监督管理委员会另有规定外，应当遵守以下要求。 在任何交易日结束时，合格投资者持有的股票，期货合约的价值不得超过其投资额，在任何交易日内，合格投资者的股票，期货成交额不得超过其投资额。 证券期货市场价格波动等原因持有的期货合约价值不符合上述规定的，合格投资者应当在10个交易日内完成调整。

各合格投资者可分别委托3家以下的国内期货企业进行股指期货交易。 中金所应当对合格投资者参与股指期货交易的套期保值、交易行为等进行管理，并定期向中国证券监督管理委员会和国家外汇局报告合格投资者套期保值的批准情况。

《证券企业证券自营业务投资范围及相关事项的规定》进一步确定证券自营业务的投资范围，并确定证券企业通过设立子公司投资其他金融产品的监管政策。 另外，设立上述子企业的证券企业自身必须具备证券自营业务资格。 另外，证券企业设立子公司是对外投资，但对外投资的一些事项是企业章程的重要条款，证券企业设立子公司从事其他金融产品投资的，应当事先经证券监督管理委员会批准，变更企业章程的重要条款。

编制证券监督管理委员会名单，确定证券公司可自营投资的3种品种。 一是在国内证券交易所上市交易的证券，二是国内银行间市场交易的部分证券，三是经证券监督管理委员会批准或备案发行，在增内金融机构柜台交易的证券。

此外，证券公司还可以设立子公司，对清单外的金融产品进行投资。

进而，证券监督管理委员会正式发布了《信披识规则》，大力打击各种新闻披露违法行为，提高了上市公司新闻披露质量。 与征求意见稿相比，新的函件审查规则增加了保荐人、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的责任。 《信披认定规则》规定，新闻披露中保荐人、证券服务机构及其人员未尽到勤勉责任或者制作发行的文件有虚假记载、误导性陈述或者严重遗漏的，证券监督管理委员会依法认定其责任，予以行政处罚。

相关负责人表示，随着《信杓承认规则》的制定，证券监督管理委员会将进一步规范新闻披露违法行为责任认定工作，大力打击各种新闻披露违法行为。 并引诱和督促相关责任主体更勤奋负责地履行新闻披露义务，提高上市公司新闻披露质量和规范程度，促进上市公司治理水平不断提高。