“万家乐“屡教屡犯”天立环保违规高管“挂冠归去””

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经过记者牟璇

交流带来的“监管风暴”愈演愈烈。 东方日升( 300118，前收盘价7.07元) )等7家企业和相关人员被亲交所举报批评后，天立环境保护( 300156，收盘价11.29元)的名字出现在亲交所网站上刊登的“处罚和记录”一栏中 据此，9月深交所对违规上市企业及相关负责人9次，其中天立环境保护2次进行“点名批评”。

天立环境保护:被发现违反高管后辞职

9月以来，在深度交流所密切通报的上市公司中，天立环保( 300156，收盘价11.29元)是仅有的两家被处分决定的上市公司，一家是对天立环保相关当事人擅自变更投资基金募集用途的通报批评，另一家是通过窗口期减持， 其中俞夏林因个人原因于今年5月辞去了企业所有职务。

根据国交省通报，天立环保在年10月16日召开的股东大会上，通过了全资子公司诸暨天立拟实施的“节能环保技术装备基地建设项目”，并于当年11月15日向诸暨天立验资专家捐赠1亿5000万元。 但是，企业未在规定期限内与保荐机构、保管募集资金的商业银行签订三方监管协议，存在以8300万元募集资金为保证金开立银行承兑汇票快速发展节能煤粉锅炉等业务的行为。

根据有关规定，上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、保管募集资金的商业银行签订三方监管协议。 同时，企业不得将募集资金用于质押、委托贷款和其他改变募集资金用途的投资。

因此，深交所认为天立环境保护的上述行为违反了《创业板股票上市规则(年修订)》的相关规定，对天立环境保护、董事长王利品、时任董事兼财务总监的俞夏林等给予了通报批评处分。 此外，交所还就上述处置填写上市公司诚信档案，并向社会公布。

有趣的是，俞夏林的名字还出现在另一个通报批评中。 天立环保年度业绩快报2月28日报道，俞夏林配偶2月20日抛售上市公司股票100万股，金额达到1499万元。 根据相关规定，上市公司董事、监事、高级管理人员和上述人员的配偶在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10天不得买卖企业股票。

需要注意的是，俞夏林辞职前担任企业多职，其中包括董事、财务总监、天立环保控股公司空港天立能源董事、控股公司兴安盟科洁董事以及全资子公司诸暨天立董事。 然后在5月3日，俞夏林的配偶减产后不久，俞夏林辞去了企业的所有职务，辞职后，在企业中不再担任任何职务。

《每日经济信息》记者致电天立环保证券部，证代何磊表示，尽管俞夏林辞去了企业所有职务，但按照规定，俞夏林仍将成交额的10%支付给企业，缴纳额约为150万元。

巴拉:四次被深交所“批评”

1994年登陆a股市场的巴卡拉( 000533，收盘价4.01元)，被列为“元老级”上市公司，但在近20年的a股生活中，熟知上市公司规则的巴卡拉多次受到深刻批评。

2001年10月9日，深交所曾公开谴责万家乐。 据当时深交所调查，截至1999年6月，万家乐向原大股东广东新力集团和广东万家乐集团提供融资担保7.5亿元，但截至2001年9月，担保余额近4.1亿元，占2000年末净资产的30%。 但是，巴卡拉在事实发生时没有及时履行临时报告义务，在这期间的定期报告中也没有公布。 截止到2001年9月14日，在亲交所的请求下对外公告。 交所认为农家乐严重违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公开谴责了企业。

到了2009年11月，万家乐董事长李智因在敏感期买卖股票，被深交所举报批评，在2009年新闻发布前买入企业股票5万股，随后卖出1.25万股。 令人惊讶的是，不久后的年4月，李智再次被深入交流处通报批评。 因为2009年新闻发布前买入上市公司5万股后，于年1月5日卖出9375股，买卖行为不到6个月。 年1月30日，企业公布了2009年年报，李智的上述抛售行为距离年报披露时间也不到30天。

今年9月3日，据深交所调查，万家乐全资子公司顺特电气在年11月至年4月多次委托理财业务，同一时间内委托理财最高金额1.7亿元，未履行审批手续和临时新闻披露义务。 最终，亲交所的决定将向万家乐、董事长李智等相关负责人通报批评处分。

据《每日经济信息》报道，万家乐及相关人员先后4次受到深交所处罚，2次为违规交易问题，2次为新闻披露问题。 也就是说，最初的违规被通报后，企业和相关个体可能犯了同样的错误。

针对这种情况，《每日经济信息》记者和万家乐方面进行了信息表达。 当记者多次提出企业为何在深度交流处受到处罚时，董秘刘永霖没有给出确定的解释，只是表示这之间没有必然的联系。 他提出，深度交流所的批评并不是所有的比较上市公司，上市公司也并不是需要就所有事件进行公告。 刘永霖还多次强调企业目前的信是合规的。