“光大事情致风控加码 深交所上周六组织券商应急演练”

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经过记者郑佩珊

8月30日(上周五，证券监督管理委员会与“816”事件相关的内幕交易相比，对光大证券开出了史上最大的罚单。 但是，《每日经济信息》记者观察到，该事件的影响还没有平息。

8月31日，在给光大证券开罚单的第二天，各大证券公司相继应证券监督管理委员会的要求，在深交所组织下，开展了年证券期货业新闻安全应急演习。 据《每日经济信息》报道，各大证券公司上周六无一例外地进行了这次演习，目的是模拟和处理集中交易系统中发生的各种故障场景。

“往年也有同样的演习，但是受光大事件的影响，我们企业远远重视这次演习。 ’一家证券公司的谣言负责人对记者这样说。

证券盘停止下跌了

上周五，证券监督管理委员会对“816”事件最终进行定性，认定光大证券存在内幕交易后，除没收违法所得外，还发行了5亿元罚单，责令4位高管终身禁止入内。 受此影响，昨日，光大证券( 601788元，收盘价9.21元)在复旧后立即暴跌，但于14时17分上调，收盘价下跌8.54%。

分析师表示，光大“乌龙指”事件使监管层高度重视各证券公司的风控能力。 北京一家证券公司的风评管理负责人向《每日经济信息》记者明确表示:“光大证券事件后，我们企业已经召开了多次风评管理部门会议，这是企业高层的要求，但证券监督管理委员会也要求我们企业提交反馈报告。” 他说从来没有过这样密集的会议。

“816”事件发生后，证券公司对自营程序交易等系统进行了全面核查，各大证券公司合规部门也对自营交易系统进行了自我核查。 “上面对我们合规部门的要求更高，不仅测试水平在提高，对检测的严格程度也更高。 ”上述风力发电控制负责人介绍，相关会议召开得更频繁，第一个对比是相关业务部门的自检、风力发电控制系统和相关流程的自检。

证券公司星期六加班参加演习

光大证券被开罚单后的第二天，各大证券公司在深交所的带动下开始了全面的新闻安全应急演习。

上周六，北京证券公司营业部负责人加班参加了企业要求的应急演习。 根据她发给《每日经济信息》记者的相关邮件复印件，她的所属企业根据证券监督管理委员会发出的《关于开展年证券期货业新闻安全应急演习的通知(证监发) ) 72号》的要求，于年8月31日(星期六)宣布年证券期货业的 “这次演习的第一个拷贝是对小突发情况的模拟。 ”

方正证券上周六也按时展开了这次演习。 方正证券的这次演习主要由新闻技术中心主导，参加部门有基地运营部、信用交易部以及企业下属的所有营业部，参加者达到了200人左右。 据该证券公司相关人士介绍，此次紧急演习模拟了深沪交易所、中国结算企业、证券通信企业、方正证券集中交易系统的各种故障场景，演习结果达到了预期目标。

除应急培训外，记者还发现，日前证券监督管理委员会发布的《证券企业参与股指期货、国债期货交易指导》(以下简称《指导》)也更加严格。

对比8月12日证券监督管理委员会向社会发表的公开征求意见稿，《指引》第二条“不具备证券自营业务资格的证券企业，自有资金只能以套期保值为目的参加国债期货交易”删除了此前可以参加股票期货交易的复印件。 也就是说，没有自营资格的证券公司不能用自己的资金参加股指期货的担保交易。

国泰环球期货的张研究员在评论上述微妙变化时表示，近期金融市场发生的风险事件，特别是光大证券的“816”事件引起了监管部门的高度重视。 不允许无自营资格的证券企业参加股票期货交易等创作意见，他个人相信与上述风险有关。