“窗口期减持路翔股份高管遭遇百万罚单”

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各记者宋元东

在恒星科技( 002132，收盘价29.37元) )重罚两位高管后，路翔股份) 002192，收盘价38.93元) )对董事处以110万元巨额罚单，近年来历经 解体人士认为，从深度交流所前开始进一步规范创业板高管离职减持行为，将持股锁定期延长至18个月，到高管减持遭遇重罚，监管层已经举起了纠正违规减持的“大棒”。

路翔股份昨日公告，对违规减持的董事郑国华通报批评，并处以罚款110万元的处分决定。 10月20日，郑国华减持路翔股29.64万股，占企业总股本的0.24%，交易金额约为1057.82万元。 由于企业于10月27日公布了第三季度报告，郑国华违反了“上市公司董事、监事、高级管理层在定期报告公告前30天内不得买卖本公司股票”的相关规定。 因为这个路翔股份决定给予了重罚。

以前，恒星科技也是，在第三季度报告发布前的“窗口期”，企业监事会主席谭士泓和副会长、社长焦耀中在第三季度报告发布前违约减持企业的股权总额超过了数千万元，两人除了“自愿”之外，均为此次违规买卖企业的 缴纳金额分别为17.7万元。此外，恒星科技对两人作出了重大警告处分，分别给予8万元和37万元的经济处罚。

“企业自行开出天价罚单，传达出监管层加强违规减收监管的意图！ 》河北省功成律师事务所律师薛洪增在《每日经济信息》中表示，高管在季报公布前“窗口期”的减持是为了防止内幕交易的发生，根据《证券法》等相关规定，一旦被认定为内幕交易，内幕交易者 因此，上市公司对高管“主动开罚单”，可能是出于管理层加强监管的威慑。 但是，我们认为，即使企业自行处罚，也不能代替管理层的进一步调查。

对此，路翔股份相关负责人昨天在《每日经济信息》中表示，此次对郑国华的处罚是企业级处罚，管理层是否会进一步介入，尚不清楚。 分析师认为，如果路翔股份以郑国华为“非执行董事、不知道经营情况”为由透露与内幕新闻交易的关联，仍可想而知，但如果恒星科技违约减持的高管是监事会主席和总经理，则几乎没有辩驳的理由。 《每日经济信息》观察了一个细节，与路翔股极力揭示违规干部与内幕交易的关系不同，恒星科技在公开公告中丝毫不发表内幕交易的言论，意在极力掩盖。 转载时请联系《每日经济信息》报社。 未经《每日经济信息》报社授权，严禁转载和镜像，违者必须追究。

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