““超五星”难觅 申万、中银国际评级遭下调”

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经记者王砚丹

本周三晚，证券监督管理委员会在官网公布了年度证券企业分类结果。 这是证券监督管理委员会首次向全社会公开证券领域的分类评价状况。

分类监管概念于2007年首次引入后，2009年证券监督管理委员会正式完成的《证券企业分类监管规定》(以下简称《规定》)。 但是，在前三年，证券公司“星级标准”的评定结果被保密的今年的出道受到了市场的关注。 每年，证券监督管理委员会都会根据《规定》审查和重新评价领域内的各企业，证券公司们也感到有些高兴。 2008年因自营失策而大亏损的东方证券，由于去年小牛市的出色发挥，今年一举进入aa级证券公司行列的老牌证券公司申银万国、中银国际非常失意，从aa级降至aa级。 。

35家证券公司入选同类

今年2月上市的华泰证券是招股证书，“在未来证券监管委员会对证券企业业务的牌照管理工作中，证券企业的监管分类将成为重要依据， 直接关系到证券企业能否获得更广泛的业务范围(

)在此背景下，证券公司的评级俨然成为领域的“星级”标志，每家证券公司都在为获得超五星的“3a”标志而不断努力。 年，全领域106家证券公司参加了分类评价，其中8家按规定与其母公司合并评价，因此今年的分类评价主体有98家，母公司的分类结果适用于子公司。 结果，今年参加的98家证券公司中，有35家是a级企业，占35.7%； 49家是b类企业，占50%； 14家为c类企业，占14.3%。 证券公司没有落入d类和e类。

“3a”级证券公司依然空不足

与去年相比，今年的a级证券公司队伍壮大了。

2009年a类证券公司只有30家，其中a类证券公司9家，a类证券公司21家。 今年甲级证券公司数量增加了3家，达到12家；甲级证券公司也增加了2家，达到23家。 但是，备受瞩目的“3a”级证券公司仍然处于空不足的状态。

在去年的A级证券公司中，国泰、光大证券、海通证券、国信证券、中信证券、招商证券、中金企业7家今年成功守住了“aa”标志。 老字号劲旅申银万国和中银国际遭遇降级，从A级降级为A级。

另外，在升级为“aa”级的5家证券公司中，中信证券旗下的中信建投、中信金通都很有名。 刚上市的华泰证券、去年小牛市扭亏为盈的东方证券、今年年初遭遇换房风波的银河证券也都出现了“2a”的新价格。

《规定》可以看出，东方证券等5家证券公司获得“2a”认证，这与去年在子牛市中的良好经营成绩有密切关系。

中小证券公司异军突起

证券监督管理委员会每年对证券企业进行分类监管评估，以上年度5月1日至本年度4月30日为评估期，设定100个基准点。

分类评价所需的财务数据、业务数据几乎都是基于上一年度的鉴定报告以及中国证券业协会发表的新闻。 这是因为今年6月7日证券业协会发布的2009年度证券企业财务指标排名情况成为决定证券公司评级的重要依据。

如今年的“2a”新贵银河证券，2009年营业收入、净利润排名均名列领域前三，证券买卖代理业务净利润位居领域首位，理财业务净利润增长率也名列前茅。 另一家新贵东方证券在2009年小牛市出现赤字，净利润排名从2008年的最低位上升到正14位。

另一方面，中银国际今年遭遇降级，与业绩排名下跌有重要关系。 2008年，中银国际在熊市实现净利润9亿7100万元，在领域排名第14位。 但热爱去年的子牛市，没有自营资格的中银国际在排行榜上明显亏损，仅实现净利润7.67亿元，领域排名下滑至第35位。

另外，名不见经传的中小证券公司在此次评级中也是异军突起，如西藏同信、新时期证券、财达证券此次被评为甲级证券公司，但上市的西南证券、东北证券仅获得“3b”评级。

在公开的98家证券公司中，华林证券在“c”的评级中排名末尾，c级证券公司(包括“ccc”和“cc”的评级)包括东兴证券、金元证券、航空证券、航 未经《每日经济信息》报社授权，严禁转载和镜像，违者必须追究。 联系电话号码: 021-60900099旋转688

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