“证监会查处两起新型市场操纵案”

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两起具有典型意义的新型市场操作事件近日在证券监督管理委员会调查中结束。 证券监督管理委员会有关人士表示，目前市场操作行为越来越多、越来越复杂，方法新颖，前所未有的方法和新方法混杂在一起。 证券监管委员会和交易所会随时跟踪这种行为的变异情况，对市场操作行为特别是各种新型操作方法保持高压态势，密切监控和严厉打击。

为了顺利减持股东而操纵股价

去年8月8日，中核钛白原第二大股东北京嘉利九龙商城有限企业持有的3920.8万股限制性股票(占总股票的20.6% )解禁上市流通，北京嘉利通过大宗交易的方式将部分股票转让给了3家机构。 去年9月10日至12日，核心钛白董事程文水和北京嘉利股东刘延泽通过其控股账户，利用持股特点、资金特点连续买卖、自我买卖，操纵和影响核心钛白交易价格和交易量，3家企业持股 受操作影响，核心钛白股价盘涨停，开盘跌停，多次发生交易。 在实施操作的三天中，上述账户两天的成交量超过当天该股总成交量的60%，一天自行买卖的自有成交量超过当天该股总成交量的40%。

证券监督管理委员会认定，程文水和刘延泽的上述行为构成市场操纵行为，最终扭亏为盈，但两名当事人仍受到严厉处罚。 程文水被罚款300万，10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员的刘延泽被罚款200万，5年内不得从事证券业务或担任企业董事、监事、高级管理人员。

证券监管委员会相关人士表示，核心钛白事件是通过大宗交易将解禁后限制抛售股票转移至实际控制账户，并通过操作方法实施减持的典型案例。 通过自己控制的账户，连续操纵买卖、自我买卖、证券交易价格和交易量，人为制造短期内成交活跃的假象，引导投资者，达到顺利减持的目的。

用虚假的购物来抬高股价

也有张建雄利用虚假申报手段操纵股价的事件，被证券监管委员会开出罚单。 张建雄被没收违法所得约134万元，被处以罚款约134万元。 这是继周建明短线操作事件之后，证券监督管理委员会针对此类行为开出的又一张罚单。

据调查，去年7月3日，张建雄利用“张振春”账户于11时7分以跌停4.91元买入“st源药”180万股。 此后，该账户先后提出6笔大额申购申报，申报价格从第一笔4.99元至最后一笔涨停价为5.43元。 报收价多为第3段和第4段，均低于报收前1秒该股成交价的报收后委托均被及时取消，报收最短时间仅为21秒。 次日，张建雄继续在开盘竞价时依法操作，随后在集体竞价结束前7月3日以5.68元卖出以4.91元买入的180万股“st酱药”，全部获利134万元。

证券监管委员会有关人士表示，张建雄频繁大量申购申报并不以实际认购成交为目的，而是影响其他投资者的股票供求和价格走势评估，引导跟进申购推高股价，然后以相对较高的价格抛售实际持有的股票 这种行为构成了操纵证券市场的行为。 与以前流传的方法相比，虚假申报操作时间短、价格低、隐蔽性强，严重扰乱了证券市场秩序。